利丰验厂文件清单

1.工厂厂规厂纪和员工福利手册（含宿舍）
2.营业执照
3.出口许可证
4.最近3个月的工资表
5.最近3个月的出勤记录（工卡）
6.最近3个月的社保发票以及社保符合性证明
7.员工人事资料和劳动合同
8.消防合格证
9.消防演习记录
10.灭火器的培训记录
11.急救人员的培训记录
12.工伤记录
13.特种设备合格证（锅炉、电梯、*车）以及操作人员上岗证
14.电工上岗证
15.环保的项目
16.工厂食堂卫生合格证以及食堂工人健康证
17.机器设备清单
18.机器设备维修保养记录
19.生产日报表（3个月）
20.生产计划表
21.生产周报表
22.生产流程图
23.内部验货品质手册
24.来料检验报告（3个月）
25.辅料和包材的进料检验报告
26.制程检验报告(3个月)
27.半成品检验报告（3个月）
28.最终检验报告(3个月)
29.产品相关测试报告（功能、拉力、寿命，高压，安全等）
30.断针政策和断针纪录(3个月)
31.保安手册（或程序）
32.防恐程序文件及培训
33.工厂锁匙的控制纪录
34.保安巡逻门窗墙的纪录

利丰供应商反恐工作指引（一）

文件清单

A.保安管理程序

保安人员上岗证或当地部门证明其身份的资料

保安24小时轮班记录

保安巡查明细表及记录文件

B.出入厂控制程序

来访人员进出登记表

车辆日常进出登记表

员工进出登记表

货物装柜监控程序

C.安全程序文件

原材料/加工材料进出记录文件

货物（主要是成品）的进出记录文件

货物超重/短缺分析程序

货柜封印的记录文件（含车牌号、货号及封条号）

应急突发事件处理程序

警钟月检记录

员工辞职登记表

D.员工背景调查

员工人事档案

重要职员背景调查报告

E.安全教育培训

保安安全教育培训计划及记录

员工安全教育培训计划及记录

C-TPAT安全控制程序概述

1.0目的

本程序的目的是确保公司在进行成品运输过程中，遵守美国海关的C-TPAT（海关—贸易伙伴反恐）安全指导，以便在美国以外的运输海关给关不会太迟，或由于窃贼或恐怖分子使用以上环节作为运送违禁物品进入美国的运输工具。

2.0范围

本措施适用于美国境外与生产商和仓库人员进行产品的生产、储存或运输。

3.0参考文件

C-TPAT美国海关—贸易伙伴防止恐怖安全指导。

4.0程序

4.1人力资源安全控制

4.1.1每个新员工必须进行职前培训，内容包括：厂规厂纪、消防卫生知识、重要区域进入、货物的保存。发现异常的人或可疑的。非法的事如何处理方法等。

4.1.2设立员工投诉信箱，鼓励员工如发现以上问题及时举报。

4.1.3对个别从事安全重要岗位（如运输、仓管、搬运、装卸）的员工实施通过公司部门协助核其身份、背景、方要确认其有否犯罪档案，参加不明党派等。

4.2生产工场安全控制

4.2.1生产工场内所领发的物料必须要有收发货单据，任何无单据物料不得在工场内使用，对不明来料及无单据物料的进入必须要做好即时登记，严重的需向厂部汇报及调源。

4.2.2工场内不允许非生产部门人员的进入，外来考察、检查、验货等人员的进入都要有主管级别以上人员陪同下方可进入。

4.2.3要有指定人员从事包装区域内的工作，所有生产出的成品应即时送往成品区如发现成品箱打开应立即通知车间负责人，安排QC及时检查参照签办、检查合格方可摆入成品区，所有成品区都有属非法进入区域。

4.2.4所有利器的使用必须有专人负责收发登记。发现有断折的利器需即时收集，如收集不全的需向领导汇报，并将利器折断的时间、工作地点及利器编号记录。

4.3仓贮及运输安全控制（可分：来料、储存环境、出货三部分）

4.3.1所有进入货仓的物料必须要有相应的货单收据，仓管人员核实来货与货单一致方可进行卸货，并出IQC对货品质量的检验。所有外来货品必须第一时间进入独立的区域。

4.3.2经IQC检验合格的货品被送到合格区域内存放，需要贴上合适标识，显示其物料的名称、数量、（重量），入仓日期等，物料进出的跟踪显示于《物料储存记录卡》上。